全国股转公司对瑞兆源及其责任人采取自律监管措施

友情牵手

全国中小企业股份转让系统公司（下称“全国股转公司”）昨日发布信息称，近期，全国股转公司发现新疆瑞兆源生态农业股份有限公司（股票简称：瑞兆源，股票代码：835029）在申请挂牌过程中存在信息披露遗漏违规事项，决定对瑞兆源及公司相关责任人、相关中介机构采取自律监管措施。
                        ⊙记者 马婧妤
全国中小企业股份转让系统公司（下称“全国股转公司”）昨日发布信息称，近期，全国股转公司发现新疆瑞兆源生态农业股份有限公司（股票简称：瑞兆源，股票代码：835029）在申请挂牌过程中存在信息披露遗漏违规事项，决定对瑞兆源及公司相关责任人、相关中介机构采取自律监管措施。
经全国股转公司查明，瑞兆源挂牌前存在股权质押行为但未在公开转让说明书及其他申报文件中进行披露。该行为违反了全国股转系统业务规则，属于信息披露遗漏违规行为。
针对该行为，全国股转公司对瑞兆源董事长侯方平和信息披露负责人郭静茹采取约见谈话并提交书面承诺的自律监管措施；对瑞兆源公司、国泰君安证券和新疆鸿华律师事务所出具警示函。
上述自律监管措施将通过全国股转公司官网发布的《自律监管措施信息表》进行公开，并将该监管事项报送中国证监会，涉及律师事务所监管事项的将抄送属地律师协会。
全国股转公司官方渠道发布的信息称，全国股转公司实行“申报即披露、披露即担责”的监管要求，企业初始申请挂牌的信息披露应做到真实、准确、完整、及时。相关中介机构应把好“第一道关”，履行好勤勉尽责义务，切莫心存侥幸。
<p>全国股转公司对挂牌企业的信息披露监管是持续的、一以贯之的。企业挂牌后，如发现在申请挂牌环节存在虚假披露、误导性陈述和重大遗漏的，全国股转公司同样会依法依规对相关责任主体采取监管措施。对于任何信息披露违规事项，全国股转公司均持“零容忍”态度，发现一起，查处一起，切实维护市场秩序，保护投资人利益。